Régulation
La société Zugerberg Finanz AG est assujettie aux règles de déontologie pour les gérants de fortune de l'OAR PolyReg et se soumet à son système de contrôle et de sanction.
L'OAR PolyReg est un organisme d'autorégulation reconnu au sens de l'article 24 de la Loi sur le blanchiment d'argent. En s'appuyant sur la circulaire 2009/1 de la FINMA intitulée « Règles-cadres pour la gestion de fortune », elle a édicté des règles de déontologie reconnues par la FINMA.
Les règles de déontologie approuvées par l'autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA définissent les normes et les principes que le gérant de fortune doit respecter dans le cadre de l'exercice de son activité.
Il est question notamment:
- Du devoir de préservation de l'indépendance et de prévention des conflits d'intérêt
- Du devoir d'exercer son activité de manière irréprochable
- Du devoir d'exécuter exclusivement des placements et transactions dans l'intérêt du client
- Des devoirs de fidélité, de diligence et d'information
- Du devoir d'établir les comptes dans le respect des principes reconnus par la branche
- Des obligations de documentation
- Le respect des obligations par les gérants de fortune assujettis est contrôlé par des révisions annuelles.
Vous pouvez télécharger les règles de déontologie ICI.